1.2 研究目的与内容

1.2.1 研究意义及研究目的

通过查阅文献资料，对比发现我国学术界对PPP方式及其风险问题的研究有三个明显的层次：

第一，对PPP融资概念的引入，这一层次大多数停留在介绍国外先进PPP融资模式的定义、融资模式的特点及其产生的背景。对于PPP融资模式于资金成本风险相较于其他融资方式的优点优势，PPP模式相较其他模式风险控制机制方面的特点、我国运用PPP融资方式的必要性和可行性方面课题涉及到的研究很少。

第二，对PPP案例的研究主要集中在对世界上其他国家应用PPP方式进行基础设施建设的经验及教训，而对PPP融资方式在我国具体运用的现实意义及结合我国国情具体分析我国在PPP融资实践中存在的问题及相应解决方法较少。

第三，对随着我国PPP融资试点项目的实施，对运行中的一些具体问题展开的探讨多要集中在项目中的法律问题及风险识别方面。而对于风险分担方面为PPP项目的理论与实践提供具有重要意义的研究成果尚未完善。

同时，在查阅资料的过程中发现，虽然绝大多数研究文献或活动几乎都对PPP融资方式的风险有所点到或涉及，但根据所涉及内容来看，这些探讨尚不够全面和系统：一方面，对于风险分担问题的研究一般不是这些研究成果的主要研究方向；另一方面，部分研究也只是对PPP方式中的风险问题进行一般性的识别和分析。

正是基于以上背景，我认为有必要对PPP融资模式下的基础设施项目的风险分担进行详细分析，并在此基础上进一步研究其风险分担机制和风险管理措施，以便为我国基础设施PPP融资项目提供一种有效的风险分担管理框架。可以说，在保证城市基础设施PPP项目融资的成功，开展风险管理研究，在理论和实践上都具有积极的意义，主要表现在：

第一，可以在理论上对PPP项目风险分担问题作有益补充。通过PPP融资模式下基础设施项目的风险识别、分类建立风险分担框架，进一步在风险分担框架的基础上，兼顾项目各参与方和项目的整体利益，从制度和管理层面对基础设施PPP项目中的风险分担问题进行分析和研究，并结合具体案例分析城市基础设施PPP项目风险管理的现状，提出可行的风险防范措施，能对现有项目风险问题理论进行补充。

第二，可以为城市基础设施PPP融资项目的投资者理性对待风险控制方法上的提供参考。由于PPP项目的异常复杂性，使得对于该种项目风险的识别、分担和管理缺乏统一的认识，在实践中没有相关的理论加以借鉴。因此，本文的研究结果将具有很强的实践性与现实意义。可以为PPP项目各参与方提供有效风险分担的参考，保证城市基础设施PPP项目的顺利实施和参与各方顺畅的交流与合作。

综上本文的研究结果既是对PPP融资方式的有关风险分担问题的探讨、研究与补充，也可以为PPP融资模式在我国城市基础设施项目上的应用提供各参与方有效规避和分担风险的参考意见，为保证PPP项目在我国的顺利开展，防范PPP模式资金融通风险的发生有着现实意义。

1.2.2研究内容及技术路线

本论文查阅了大量文献资料，第一章在总结论述研究目的与意义的同时，在文献引述的过程中对比总结归纳出我国学术界对PPP模式及其风险问题的研究的三个层次。

第二章在此基础上本文首先由PPP模式的立于公私合作角度的三个方面基本概念界定及项目本身特点联系至PPP融资模式基本理论。在概念界定过程中，梳理总结出PPP在基础建设实际运用中的基本模式可分为外包、特许经营和私有化三大类，为下文的具体清晰的阐述做了更好地铺垫。与此同时，本文第二章理论上通过对比PPP模式与传统模式的不同点，对照发掘出其具有政企双方共享权力、充分利用私人企业的优势、风险分担更加合理、并促进公共部门管理的改革的优势；实际中以PPP融资模式在现实生产中的应用背景为立足点，由此引申并系统阐述PPP融资模式在实际运作中的基本运作思路。同时结合我国现实国情利用SWOT分析法分别从项目融资情况方面面临难题、PPP 的优势方面独有特点、政策制度环境方面现实举措、民间资本方面投资实力和投资意愿四个层次说明PPP融资模式在我国基础设施项目应用的必要性与可行性。此章力图在理论与实际两个角度具体强化PPP模式在我国推广运用的现实意义的阐述。