四、预防和惩处证券违法行为的对策及建议 17

（一）加强教育提倡理性投资 17

（二）完善监管制度和强化监管措施 18

（三）完善立法，加快法治建设 19

（四）建立精英执法队伍，弘扬道德建设 19

（五）打破证券公司垄断 20

（六）改善中介机构使其能够发挥正确的职业服务 20

（七）加强精神文明建设，消除拜金zhuyi价值观 21

    结语 21

参考文献 22

一、引言

（一）选题的背景

证券市场是指证券发行、买卖的场所，在现代社会经济体系中占据着非常重要的地位。目前我国证券市场的现状是从成立至今违法现象就从未断绝，严重地侵害了成千上万投资者的合法权益，同时也直接影响了我国经济的发展。随着立法的不断完善，各类证券违法行为的民事赔偿责任也相继被纳入法律所规制的范围之内，但是，我国关于证券市场的法律制度仍明显存在着不足，建立更加完善的法律监管体系已成为当务之急。我们需要借鉴外国先进经验，建立起适应我国基本国情的法律制度。只有这样，才能真正的保护投资者的合法权益，促使我国证券市场健康有序的发展，加快我国在证券市场的国际化步伐。论文网

（二）选题的意义

经过近二十年的发展，证券市场已经成为我国市场经济的重要组成部分,证券市场的迅猛发展为调整经济结构,优化资源配置和建立与完善社会zhuyi市场经济做出了巨大贡献。但是随着经济发展、技术进步和金融创新，资本市场规模不断扩大，新的金融机构不断涌现，金融工具不断丰富，这些也使得证券违法现象大量产生并日趋严重。如操纵市场的“亿安科技”、虚构利润的“银广厦”、虚假上市的“麦科特”等,件件令人触目惊心。

    我国虽建立了较为先进完善的证券监管系统，但是监管的实际情况却很不理想。为维护证券市场秩序,保护广大投资者的利益,促进证券市场健康、稳定、规范化发展,加强对证券违法现象的成因分析及其对策治理研究,就具有非常重要的意义。

（三）文献综述

二、证券市场违法现象的现状

（一）证券市场违法现象的现状

    证券市场的违法现象主要指市场的参与管理者，违反法规条例、市场规章的规定，在发行、交易、管理证券或从事其他相关活动时，扰乱市场秩序，侵害投资人合法权益的行为，主要包括：

    1、虚假陈述  

虚假陈述顾名思义就是进行信息造假，欺瞒广大的投资者。我们知道在证券市场中广大投资者仅仅依靠个人经验是很难盈利的，这时就需要上市公司进行真实的信息披露。信息披露是指上市公司依照法律规定，将自身的经济状况、经营情况等向证券管理部门报告，同时向广大投资者公告。证券市场“三公”原则最重要的衡量标准，便是上市公司信息披露的真实、及时、完整、准确性，长期以来，信息披露问题一直是政府机构进行监管的重点内容，也是广大投资者关注的焦点。

虚假陈述主要表现在证券发行、上市、交易、监管环节。在发行证券时，证券的发行人在申请书、说明书等文件中进行虚假不实的陈述，或者对重要记载遗漏；在上市环节，对上市报告中的经济、利润、营业额等信息，做不实的误导；在交易过程中，对上市公司的定期报告、重大事件披露、收购方案、投资分析等有所隐瞒或做虚假报告；在接受证监会监管时，对向证监会提交的文件报告或情况说明有虚假陈述，以此逃避监管。