FDI对技术进步影响文献综述和参考文献

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技术进步技术进步有广义技术进步和狭义技术进步之分。广义上的技术进步指的是产出增长中减去劳动力和资金投入数量增长后，其他所有产生作用的因素的总和。狭义上的技术进步则是硬技术应用的直接目的方面所取得的进步。主要采用全要素生产率（Total Factor Productivity, TFP）进行评估。即根据生产函数导出广义的技术进步率，强调的是技术变化对经济总量收益和效果的影响。本文指的技术进步指的就是这一点。52732

FDI对技术进步影响的理论研究

从输出国角度看

20世纪60年代，斯蒂芬.海默（Hymer 1960）的《国际经营：FDI研究》在理论上开创了以FDI为研究对象的全新领域，1969年金德尔博格（Kindlberger）在海默的基础上进行补充和发展形成了垄断优势理论。随后，越来越多关于国际直接投资的理论不但形成。目前，学术界关于FDI的理论有许多，其中较为著名的是垄断优势理论、产品生命周期理论、生产内在话论、边际产业扩张理论和国际生产折衷理论等。

从这些早期的国际直接投资理论可以发现，他们都含有一个共同的假设：输出国的技术水平比接受国（即东道国）的技术水平更高，即更有优势。尽管现代国际投资发展中，输出国的技术水平并不一定高于东道国，甚至在发达国家间直接投资逐渐成为主要形式的情况下，这些国家的技术水平处于相似或者相同的状态，我们仍不能否认，相比于当前许多技术较为落后的发展中国家而言，发达国家的技术水平比东道国仍要高出许多，对东道国的技术进步产生着重要影响。

从东道国角度看

东道国要想获得技术进步，有两个方法。一是依靠本国的自主研发和创新论文网，另一个是通过吸收FDI，从而促进本国的技术进步。相对于第一种方法，显然方法二更加的直接有效。花费的时间和资金也更少，同时，面临的可能风险更低。因此，吸收FDI成为许多发展中国家包括中国促进本国技术进步的重要途径。

FDI促进东道国的技术进步有两种渠道：直接效应和间接效应。直接效应是指跨国公司先进的生产过程、管理经验等从整体上提升东道国的劳动生产率，从而提高东道国的技术水平。即，外资的流入直接导致了东道国技术的进步。这也就导致了，如果伴随着FDI流入的是先进技术，那么外商直接投资能够促进东道国的进步，反之则会阻碍东道国的技术发展。根据国际直接投资理论，我们知道，FDI作为国际技术转移的重要载体具有技术优势的同时，却又因为诸如外资输出地和战略动机等因素阻碍其对东道国技术进步作用的发挥。同时，相比于国际先进技术，FDI带给东道国的只是相对优势的技术，这也就容易导致东道国对核心技术难以掌握。

间接效应是指技术外溢。技术溢出的含义是：外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业在技术方面的提升效应。技术外溢效应是一种非自愿的溢出途径，跨国公司在发展中国家直接投资，其先进的技术、管理经验等渗透到当地企业，促进东道国技术水平的提高。实际上技术溢出效应是。一种外部性效应。决定技术外溢大小的因素包括技术差距大小、东道国的技术吸收能力、东道国的投资环境、人力资本水平、知识产权、外资股权。

跨国公司的技术溢出与东道国自身的技术发展水平与技术吸收能力有着很大的关系。当东道国的技术吸收能力足够强，跨国公司与东道国企业之间容易建立关联效应。反之，则难以建立前后关联效应。同时，当地企业与跨国公司的技术差距越大，两者间的技术和管理水平存在差距，达不到一定程度，那么他们就越难形成彼此的配套合作关系，两者的联系很微弱。而决定技术溢出效应大小的直接因素在于跨国公司与东道国经济之间联系的强弱程度。也就是说，国际直接投资技术溢出效应的大小要求东道国要有一定的技术发展基础。