30 多年以来，我国不断的践行改革开放的国策，市场经济得到快速发展， 工程承包的各项制度为适应市场需要逐步的建立，项目风险的管理理念慢慢深入 人心，项目管理风险的具体实施问题也得到重视与落实。风险及管理已不再单单 是项目管理的一部分，而是脱离项目管理成为一个独立的学科。经济快速发展过 程中伴随的工程量加大，结构复杂化，工期加长等增加了经营的不确定性因素都 更加凸显了对项目风险进行研究管理的必要性。84593

首先，它涉及到企业自身的发展甚至企业存亡。如果投资商不能意识到风险 的管理或者判断重大失误都可能导致企业遭受重大损失乃至宣告破产。这就需要 企业管理者加强对风险的管理并具备处理已发风险事件的能力，来保证企业健康 稳步发展。其次，风险管理会对企业的经济收益产生最为直接的影响，减少损失。 有些风险系数高，一旦发生损失非常巨大的工程，风险管理就更加有必要，采取 正确的技术方法、工具等使这些不确定因素转化为新的利润增长点。当今经济全 球化大背景下，不同企业往往是竞争与依赖并存，利益的关系的微妙转化造成了 企业关系的脆弱。所以，风险管理在整个工程中很是关键，必须要做的更加系统 化、综合，正确的识别到可能存在的风险，以及所能带来的结果，以此来防止风 险事件的发生，保证企业的稳定发展。国内工程承包商的足迹逐渐走出国门，寻 求新的市场，这个过程主要靠的是企业的竞争力，而风险管理水平是竞争力的关 键因素之一。所以努力提高风险管理水平能够加快我国与国际建筑市场接轨的步 伐。最后，EPC 模式中，承包商的工作包含了设计、采购、施工等多项内容，因 此承担的风险非常大。因此，加强 EPC 工程项目的风险管理对承包而言意义重大， 也关系到 EPC 模式是否能够大范围全面推行。

一 国内外研究现状

上世纪 60 年代，美国很多工程项目结构复杂，数量增多，业主对项目的工 期和成本控制要求越来越严格，传统的模式已不能满足业主的需求，EPC 总承包 模式由此诞生。经过一段时间的发展，已经广泛应用在很多大型项目中，并在世 界范围内得到应用，尤其适用于投资大，工期长、技术规范要求高的行业。

Perry 、Hays 教授对项目的风险因素进行分析，通过合同参与方的分类来 提出风险的潜在单位，列出可能存在的核心风险；随着 Lam 模糊推理技术的提出 与进入使用，大型复杂工程的风险决策水平得到了显著的提高。该和卡尔对风险 评估进行研究，提出了模糊逻辑技术，这一技术有效的支撑了 EPC 总承包项目 的风险控制。模糊层次分析法由新、鸿海提出用以作为风险评估的方法，让 EPC 承包商能更加准确的进行风险评估和制定战略。加法里通过对项目周期的研究， 将风险的识别评估创造性的放入风险生命周期模型中。1970 年 EinsteinH。 H 教 授在首次在建设隧道工程时运用了风险管理理论后，此为风险管理在低下工程建 设的运用开端，此后逐步发展成熟。1992 年，Renee Bake 发表文献提出：基于 网络组织构筑的项目特定系统，没有必要去呆板的遵守不变的准则，这极大的提 高了风险处理的效率。2001 年，Roger Miller 把大型 EPC 总承包工程项目风险 分为市场、完工、制度三大风险分类三大类。1994 年，Buchan。D。 H 觉得风险识 别、风险分析、风险相应是构成风险管理的三个重要环节。为了能够通过数据直 观量化风险的数据，各个学者纷纷建立数学模型。例如模糊综合评价法、概率分 析法、敏感性分析法以及蒙特卡罗模拟等等。但仍然具有一定的局限性[3]。